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信托监管再亮剑 7家公司受罚近900万元

来源: 发布时间:2019-07-11 16:14:27

据银保监会官网,华宝信托的主要违法违规事实为:2018年3月份,该公司违规发放某信托贷款被用于证券交易;2017年8月份,该公司开展某融资类银信理财合作业务时,对个人理财资金投资于非上市公司股权未尽合规审查义务;2016年11月份、2018年2月份,该公司部分投资类银信理财资金投资于非上市公司股权。对此,上海银保监局责令其改正,罚款共计210万元。

《审计观察》杂志自2017年6月正式创刊共刊发200多篇文章,改革开放40年“改革先锋”奖章获得者林毅夫、中国社会科学院副院长高培勇、中国工程院院士钱易、中国政法大学校长马怀德、西南政法大学校长付子堂、中国社会科学院经济研究所所长黄群慧、中国宏观经济研究院首席专家陈东琪、中国财政科学研究院院长刘尚希、南京审计大学党委书记晏维龙等众多知名专家学者应邀为本刊提供过优质文章或接受过本刊专访。2019年杂志受邀参加北京大学经济学院主办的“中国百家经济学重要期刊主编论坛”。

日前,华宝信托和中泰信托的两张罚单引起市场关注,单张罚没金额都在200万元以上,如此高的金额在信托业并不多见。据记者统计,2018年单笔信托罚单金额过百万元的只有2单;而2017年则仅1单。

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二、疾病也可引起多汗

对此,中铁信托认为,监管机构公布罚单内容,对信托公司的运行是一种指导和警示,因此可通过对有关罚单的关注紧跟监管动态,更好地规范自身的经营行为。对于信托公司而言,要加强合规性管理、完善内部控制、加强与监管部门的沟通。

华宝信托相关人士对《证券日报》记者表示,华宝信托将树立全面合规的意识,积极稳妥推进各类业务,持续提高合规风险管理的水平和层次。

此外,中泰信托也道出了违规项目的原委:该项目是2015年度的信托项目,已在2017年正常结束。我司与委托人签订的《退出支持协议》项下信托受益权受让义务履行条件并未满足,无须履行,受益人等相关各方权益均未受损。“虽然各方权益均未受损,但当时我司在该信托项目的运作过程中确有审慎不足之处,已深刻反省,切实整改并进行内部处罚和问责。”中泰信托进一步表示。

中铁信托在研报中指出,行政处罚对信托公司影响颇大,会对信托公司的公司声誉、监管评级、业务开展、对外投资等方面产生负面影响。比如在业务开展方面,信托公司申请新业务资格将会受到影响。根据《信托公司行政许可事项实施办法》的规定,信托公司申请开办新业务,应当符合审慎监管指标要求、监管评级良好、最近2年内无重大违法违规经营记录。除申请新业务资格受影响外,包括证券投资信托、信贷资产证券化在内的部分业务也将受到影响;又如在对外投资方面,“如信托公司拟进行金融股权投资或者设立专业子公司,可能因行政处罚而无法实施,从而影响信托公司的业务发展布局。”

人民网哈尔滨2月15日电(焦洋) 经环保和气象部门会商研判,预测2月15日至16日哈尔滨市区大气层结稳定,不利于污染物扩散,将发生中度至重度污染过程,首要污染物为细颗粒物(PM2.5)。

百万元罚单此前并不多见

邕江南岸大堤灯光秀蜿蜒腾飞的巨龙、壮乡风情的美丽图腾、风光秀丽的广西美景等风光和“幸福中国年”字体的出现,给市民和游客带来震撼的视觉盛宴。来自辽宁省鞍山市的游客武先生激动地说:“这是我们头一次来南宁市,这里的灯光秀真是太美了!”(记者 韦东)

整体来看,今年监管力度空前,首张信托罚单出现在3月初,自此之后,两个月里,已有7家信托公司接到罚单,不同往年的是,动辄百万“大单”频出,涉及罚没金额接近900万元。对此,有信托公司内部人士指出,信托业严监管形势将持续,受罚公司数量或将进一步扩大。

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据记者梳理相关信息,今年来,信托业内已有7家公司接到罚单,罚单金额893万元,罚单集中在3月份至5月份。

公益诉讼 为公共利益撑起一片艳阳天

央视网消息:北京时间2月17日晚,西甲第24轮的一场焦点战,瓦伦西亚坐镇主场梅斯塔利亚球场,迎接西班牙人的挑战。中国前锋武磊首发出场,这也他加盟球队的首次首发。武磊也成为中国足坛第一位在西甲赛场首发的球员。

年后,严监管的势头不减,多家信托公司爆出违规事件,涉及公司治理和业务方面。最新披露的罚单则是来自华宝信托和中泰信托,违规原因不一。中泰信托是违规“兜底式”承诺,被处没收违法所得260万元;华宝信托则主要涉及信托资金投放违规,被罚款210万元。

对于此次受罚,华宝信托和中泰信托均表态称,将严格落实监管意见、加强合规经营。

中泰信托则在2015年7月份违规承诺某信托财产不受损失。对此,监管部门对其发出警告,并没收违法所得264.36万元。

人民网北京3月4日电 (记者林丽鹂)为履行统一登记市场主体职责, 3月1日起全国市场监管部门统一启用和换发新版营业执照。之前存续的各类市场主体,可以继续使用原版营业执照,也可以申请换发新版营业执照。

新一轮科技革命对区域经济产生影响主要通过两种路径:一是技术替代与空间压缩效应,即通过对劳动力的替代或者减少经济活动对地理实体空间的边际需求规模,进一步扩大经济活动的空间集聚规模效应,进而影响经济活动的空间布局;二是新技术创造的虚拟互联空间重塑地区间的关系,即通过互联网、区块链、云计算等技术在不同地区之间建立新的空间联系路径,实现生产、交易、管理、控制等供应链不同功能在不同空间实时、便捷地连接,从根本上改变要素流动与空间配置的路径,在地区间建立起一种基于全供应链的新型功能分工联系。

对此,有信托公司内部人士表示,信托业严监管形势将持续,受罚公司数量或将进一步扩大。

4月16日下午,正在重庆考察调研的习近平总书记主持召开解决“两不愁三保障”突出问题座谈会,并发表重要讲话。有关省区市党委书记,重庆县乡村干部代表和中央有关部门主要负责同志参加此次座谈会,汇报了有关情况。中央广播电视总台央视新闻4月17日作出报道说,这是自4年前,即:2015年2月13日在陕西延安主持召开陕甘宁革命老区脱贫致富座谈会以来的第六场脱贫主题座谈会,习近平总书记始终重点谈了解决“两不愁三保障”这个突出问题,给人以智慧、信心和力量。

受罚队伍或扩容

就在几年前,这里还是一片荒坡,现在已是远近闻名的“十里桃花”基地,也是惠水县的一个农旅结合产业带。这里共种植大红桃、红不软等品类桃树320亩,辐射红旗村、桃源村,覆盖贫困户146户517人。

“我司已严格落实监管意见,加强合规管理,并将进一步严格按照国家法律法规和监管要求合规经营。”中泰信托内部人士对记者回复道。

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普益标准认为,信托公司需加强风险管理,制定务实和可操作的风险控制措施。选择风控措施应该重点关注两项基本原则:一是务实有效原则,即信托公司应该关注具体项目的核心风险点,并充分考虑客户营销、同业竞争、商业谈判的复杂性,务实有效的选择风控措施,善于取舍,抓住重点;二是可操作性原则,设计风控措施应该充分考虑可操作性问题,接地气,提高风控措施“落地率”和执行效果。避免出现诸如抵押、强执公证、资金监管、强制处置等环节操作难的尴尬境地。(邢萌)

国际妇女节即将到来之际,联合国秘书长古特雷斯6日发表致辞,呼吁国际社会加倍努力,保障和促进妇女的权利和尊严,推动妇女发挥更多领导作用。

另据塔斯社消息,美空军驻欧洲和非洲女发言人皮特曼(Renae Pittman)则表示,美国B-52轰炸机未遭遇俄军苏-27战机驱逐,并顺利完成了任务。皮特曼说,美国轰炸机在国际空域进行例行行动,行使“我们的航行和飞越自由”。她表示美军将继续与合作伙伴履行“加强安全防御承诺”。

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